司法鑒定規(guī)制體系中自律問題

徐為霞

　　要規(guī)范一個(gè)行業(yè)或一種行為需從宏觀上確立規(guī)制體系。司法鑒定規(guī)制體系可以從自律與他律兩個(gè)方面進(jìn)行設(shè)計(jì)。司法鑒定的他律體系由兩個(gè)部分組成：法律規(guī)制和行政管理。司法鑒定規(guī)制體系中的自律應(yīng)包括三個(gè)層次，即宏觀層面上以司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)為主導(dǎo)的行業(yè)自律，中觀層面上司法鑒定業(yè)界同行監(jiān)督，微觀層面上司法鑒定主體的自我管理。三個(gè)層面的自律各有所長(zhǎng)，相互補(bǔ)足。

　　一、司法鑒定行業(yè)自律

　　在司法鑒定規(guī)制實(shí)踐中，行業(yè)自律是司法鑒定自律體系中最為重要的一種形式。我國(guó)司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)分省(自治區(qū)、直轄市)和市兩級(jí)設(shè)立。截止到2012年11月，全國(guó)已有25個(gè)省、自治區(qū)和直轄市成立了省級(jí)司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)，一大批地(市)成立了地方司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)自律功能主要有：便于對(duì)鑒定主體進(jìn)行科學(xué)管理;有利于確定行業(yè)發(fā)展的重心;有利于促進(jìn)自律與他律的融合。

　　(一)司法鑒定行業(yè)自律的應(yīng)有內(nèi)容

　　1.確立司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范。司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范作為行業(yè)懲戒和行業(yè)激勵(lì)的評(píng)價(jià)依據(jù)應(yīng)該有具體行為指標(biāo)，應(yīng)該是職業(yè)現(xiàn)實(shí)和職業(yè)理想之間的連接器。司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范確立應(yīng)以充分正當(dāng)理由標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，以科學(xué)精神為主線。筆者建議制定一部完整的《司法鑒定人職業(yè)行為規(guī)范》將已經(jīng)頒布實(shí)施的規(guī)范精神合并于其中，用肯定語(yǔ)氣表達(dá)鑒定人應(yīng)該禁止的和應(yīng)該提倡的各種具體行為。司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的實(shí)現(xiàn)首選層次遞進(jìn)法。第一步，開展職業(yè)教育。第二步，實(shí)踐職業(yè)規(guī)范。第三步，強(qiáng)化職業(yè)規(guī)范。第四步，內(nèi)化成職業(yè)信念。

　　2.建立和推行司法鑒定人誠(chéng)信體系。“司法行政機(jī)關(guān)依法建立司法鑒定人誠(chéng)信檔案，對(duì)司法鑒定人進(jìn)行誠(chéng)信等級(jí)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果向社會(huì)公開?！蔽覈?guó)司法鑒定人誠(chéng)信等級(jí)劃分指標(biāo)為：鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)證情況、鑒定人資質(zhì)情況、錯(cuò)鑒率、違反職業(yè)道德情況、違反鑒定操作規(guī)程情況、錯(cuò)誤鑒定責(zé)任承擔(dān)情況等。根據(jù)量化評(píng)分結(jié)果，將我國(guó)司法鑒定人誠(chéng)信等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí)，即三A級(jí)、雙A級(jí)、A級(jí)、B級(jí)和C級(jí)。由于我國(guó)幅員遼闊，各地差異較大。司法鑒定人誠(chéng)信體系建立應(yīng)遵循發(fā)達(dá)省份先試點(diǎn)，成熟之后向全國(guó)其他省份推廣。各省都建立起來之后，再設(shè)立全國(guó)司法鑒定人誠(chéng)信體系。

　　3.完善與推行司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系分宏觀和微觀兩個(gè)層面進(jìn)行構(gòu)建。從宏觀層面來看，共分為三個(gè)類別：鑒定基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、鑒定專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鑒定管理標(biāo)準(zhǔn);從微觀層次來看，應(yīng)分為項(xiàng)目分類標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語(yǔ)定義標(biāo)準(zhǔn)、資格許可標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、鑒材管理標(biāo)準(zhǔn)、通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及各學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)。偵查員、檢察官、法官、執(zhí)法官、仲裁員等也都應(yīng)該關(guān)注司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推進(jìn)情況。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過吸收這些非專業(yè)會(huì)員，通過其影響力來增強(qiáng)司法鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推行的深度和廣度。

　　4.規(guī)劃和監(jiān)控行業(yè)發(fā)展。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)通過定期召開理事會(huì)、研討會(huì)，評(píng)估本行業(yè)發(fā)展的狀態(tài)，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家司法鑒定行業(yè)發(fā)展的情況，規(guī)劃本國(guó)、本省司法鑒定行業(yè)發(fā)展的短期和長(zhǎng)期目標(biāo)?？陀^上，司法鑒定技術(shù)監(jiān)管力量較薄弱，沒有形成技術(shù)監(jiān)管的專家隊(duì)伍、評(píng)審體系和懲戒機(jī)制。筆者認(rèn)為，在整個(gè)鑒定監(jiān)管鏈中，瓶頸是“行業(yè)監(jiān)管中的司法鑒定人違規(guī)違紀(jì)、違法犯罪行為的發(fā)現(xiàn)能力”。

　　5.組織培訓(xùn)、研討和交流。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過多種形式提升司法鑒定人的知識(shí)和技能水平，如培訓(xùn)班、研討會(huì)、鑒定機(jī)構(gòu)之間相互的參觀和交流等;行業(yè)協(xié)會(huì)還可以發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的優(yōu)勢(shì)，分門別類的開展各層級(jí)的培訓(xùn)，如初任鑒定人培訓(xùn)、鑒定人繼續(xù)教育培訓(xùn)和各種專門方法的培訓(xùn)班等，以期達(dá)到更好的效果。

　　(二)司法鑒定行業(yè)自律的有效方式

　　1.激勵(lì)。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)的激勵(lì)方法包括：通過各專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行本領(lǐng)域優(yōu)秀人物評(píng)選、對(duì)優(yōu)秀人物進(jìn)行宣傳，對(duì)本領(lǐng)域的鑒定人進(jìn)行職稱評(píng)定、等級(jí)評(píng)定，在本省或全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)司法鑒定人進(jìn)行行業(yè)地位排名，對(duì)不同級(jí)別的鑒定人設(shè)定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)通過各種正面的宣傳、積極的評(píng)價(jià)、物質(zhì)、精神方面、職業(yè)發(fā)展、工作環(huán)境等的激勵(lì)，為鑒定人的自我發(fā)展指明方向，促使鑒定人嚴(yán)于律己、在本領(lǐng)域中認(rèn)真鉆研、不斷進(jìn)取。鑒定人自我發(fā)展方向正確，有利于整個(gè)鑒定行業(yè)的良性發(fā)展。

　　2.懲戒。自律職能的核心是懲戒職能。要實(shí)現(xiàn)自律職能，司法鑒定行業(yè)組織必須具備一套系統(tǒng)科學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，包括專門的懲戒機(jī)構(gòu)、可執(zhí)行的自律規(guī)章、便捷的違規(guī)審查渠道、有效的懲戒方式等。司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒可以分為法律懲戒和非法律懲戒兩大類。目前常見的法律懲戒手段包括建議政府部門給予警告、吊銷證照、法律起訴等。非法律懲戒主要包括談話提醒、口頭警示、書面警告、批評(píng)教育、訓(xùn)誡、責(zé)令限期改正、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格等，這類懲戒的種類較多，而且一般應(yīng)得到優(yōu)先適用。

　　二、司法鑒定同行監(jiān)督

　　司法鑒定中同行監(jiān)督的目的是形成促使鑒定主體整改、提高的局面。同行監(jiān)督不僅能在司法鑒定意見審查中注入民主的價(jià)值，而且能減少裁量評(píng)價(jià)中主觀臆斷或者憑空猜想的成分。

　　(一)同行審查

　　同行審查主要體現(xiàn)在對(duì)鑒定資質(zhì)和鑒定意見的審查上。司法行政部門或?qū)徟胁块T可以聘請(qǐng)有實(shí)質(zhì)審查能力的同行開展審查。同行審查主要體現(xiàn)在準(zhǔn)入審查、資質(zhì)和能力審查、違規(guī)審查。

　　(二)同行復(fù)核

　　司法鑒定中的同行復(fù)核指對(duì)原鑒定意見的審查核對(duì)，既包括證據(jù)審查評(píng)斷層面的復(fù)核鑒定，又包括質(zhì)量控制層面的鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)部復(fù)核。司法鑒定活動(dòng)受各種因素的影響可能產(chǎn)生錯(cuò)誤，訴訟當(dāng)事人由于種種原因會(huì)對(duì)鑒定意見產(chǎn)生爭(zhēng)議。為了糾正錯(cuò)誤、消除爭(zhēng)議，有必要由特定的復(fù)核主體對(duì)原鑒定意見進(jìn)行“權(quán)威性”的復(fù)核。盡管學(xué)者對(duì)復(fù)核鑒定制度的存在有異議，筆者認(rèn)為在鑒定資源層次不齊、鑒定人水平良莠不均的當(dāng)代，由同行進(jìn)行的復(fù)核鑒定在快速糾錯(cuò)方面的功能不能被忽視。

　　(三)同行評(píng)議

　　“同行’本身是指具有相同地位和相同能力的人，但是在“同行評(píng)議”中，同行一詞則是指在某領(lǐng)域中具有較強(qiáng)能力或較高層次的人們。同行評(píng)議是指某一領(lǐng)域或者若干領(lǐng)域的專家采用一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及特定領(lǐng)域的一項(xiàng)事物進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)。司法鑒定中的同行評(píng)議包括審前評(píng)議和審中評(píng)議，最典型的形式是審查評(píng)議——文證審查，文證審查中最為典型的是司法鑒定專家(專業(yè))委員會(huì)進(jìn)行的審查。

　　(四)同行競(jìng)技——重新鑒定

　　重新鑒定是指委托人對(duì)初次鑒定的鑒定意見經(jīng)審查后認(rèn)為鑒定意見不可靠而委托原鑒定機(jī)構(gòu)或其他鑒定機(jī)構(gòu)就同一鑒定事項(xiàng)再次鑒定。重新鑒定是由原鑒定人之外的鑒定人重新進(jìn)行的一次鑒定。重新鑒定是一個(gè)獨(dú)立的過程，但卻是原鑒定人的同行(重新鑒定人)對(duì)于原鑒定的程序或?qū)嶓w問題的糾錯(cuò)。本質(zhì)上屬于同行監(jiān)督。重新鑒定無(wú)休止地進(jìn)行，是我國(guó)司法實(shí)踐中一個(gè)痼疾。筆者認(rèn)為對(duì)于痼疾用一種方法是難以奏效的，應(yīng)多管齊下。具體講：嚴(yán)格重新鑒定啟動(dòng)條件;抬高鑒定主體的資質(zhì)條件;限制重新鑒定次數(shù)，必要時(shí)組織專家共同鑒定。

　　三、司法鑒定主體的自我管理

　　(一)司法鑒定機(jī)構(gòu)的自我管理

　　1.司法鑒定機(jī)構(gòu)自我管理中凸顯的問題。我國(guó)社會(huì)鑒定機(jī)構(gòu)在管理過程中可謂亂象叢生，具體有：利益驅(qū)動(dòng)下的爭(zhēng)搶案源;懼怕“鬧鑒”下的拒絕受理;成本節(jié)約下的虛化程序;應(yīng)付檢查下的造假管理。

　　2.以內(nèi)部質(zhì)量控制提升自我管理能力。司法鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立以質(zhì)量控制體系為指引，以培養(yǎng)新人、提升鑒定能力、提高行業(yè)聲譽(yù)為導(dǎo)向的內(nèi)部管理機(jī)制。提高鑒定機(jī)構(gòu)的聲譽(yù);強(qiáng)化鑒定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部質(zhì)量控制;注重鑒定人的梯隊(duì)培育。

　　(二)司法鑒定人的自我管理

　　每個(gè)人的自我管理，是一切管理的基石。沒有自我管理，只是接受外部控制，人性就會(huì)一直被異化和扭曲。

　　1.司法鑒定人科學(xué)精神的培育。司法鑒定人運(yùn)用科學(xué)知識(shí)解決案件中的專門性問題，如果不具備科學(xué)精神，難免在司法鑒定中出現(xiàn)故意錯(cuò)鑒、金錢鑒定、人情鑒定。因此，對(duì)司法鑒定人科學(xué)精神的培育至關(guān)重要。對(duì)于科學(xué)精神的培育需要貫穿于鑒定人專業(yè)教育、行為管理、專題研討和激勵(lì)機(jī)制中。傳授專門知識(shí)和方法時(shí)，將科學(xué)精神貫穿于始終;在職業(yè)行為規(guī)范中，凸顯科學(xué)精神的地位;在同行共處的環(huán)境中，倡導(dǎo)科學(xué)精神的維護(hù);在激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，注重科學(xué)精神的弘揚(yáng)。

　　2.司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范的遵守和內(nèi)化。每一份鑒定意見都是由鑒定人作出的，外部的規(guī)章制度只是對(duì)鑒定人的外部約束，只有鑒定人將追求鑒定質(zhì)量的不斷提高內(nèi)化為自覺的行動(dòng)，才是高質(zhì)量鑒定意見的可靠保障。司法鑒定職業(yè)行為規(guī)范是為司法鑒定機(jī)構(gòu)和人員的行為劃出明確的邊界，以防止其行為游離在模糊地帶，有違法律和道義。但制定的再完美的規(guī)范，它也不能徑直發(fā)揮作用，還需要將其落實(shí)的行動(dòng)中。以規(guī)范約束實(shí)踐，以實(shí)踐檢驗(yàn)規(guī)范，在兩者的互動(dòng)中進(jìn)一步完善規(guī)范。對(duì)于規(guī)范，要確立、沖突、融合;領(lǐng)會(huì)、遵守、內(nèi)化;自省、自查、自糾。

　　如前所述，通過司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)的工作，目的是使司法鑒定人到達(dá)“自我教育、自我約束、自我管理”的理想狀態(tài)。這種狀態(tài)是自上而下的、被動(dòng)的，消極的因子相對(duì)較多。筆者希望：通過對(duì)司法鑒定自律問題的研究，司法鑒定行業(yè)協(xié)會(huì)能主動(dòng)聯(lián)手司法行政部門，在司法鑒定行業(yè)發(fā)展導(dǎo)向和利益分配機(jī)制設(shè)計(jì)上，深入考慮如何實(shí)現(xiàn)司法鑒定人精力分配金字塔，抓住最為核心的主體要素。實(shí)現(xiàn)動(dòng)力轉(zhuǎn)變，由“自上而下”轉(zhuǎn)變?yōu)椤白韵露稀钡挠设b定主體自發(fā)、自覺的行為，逐步消解行業(yè)運(yùn)行中的消極因子。增進(jìn)司法鑒定人的自我發(fā)展和司法鑒定專業(yè)的有序發(fā)展，自然形成司法鑒定隊(duì)伍中年齡、職稱、能力的階層梯隊(duì)，主導(dǎo)并促進(jìn)司法鑒定行業(yè)的良性發(fā)展，積極完成司法鑒定的訴訟使命，增進(jìn)司法鑒定的公信力。