“排除合理懷疑”適用效果的實(shí)證研究

——以《刑事訴訟法》修改前后共40件案件為樣本

縱 博*

　　尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位老師：

　　非常感謝論壇組委會(huì)給我一個(gè)報(bào)告的機(jī)會(huì)，我報(bào)告的題目是《“排除合理懷疑”適用效果的實(shí)證研究——以修改前后共40件案件為樣本》。

　　《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》提出，要健全冤假錯(cuò)案有效防范、及時(shí)糾正機(jī)制。對(duì)于防范、糾正冤假錯(cuò)案來說，司法機(jī)關(guān)對(duì)刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的把握和運(yùn)用是重要一環(huán)，因?yàn)閺膶?shí)踐中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的冤假錯(cuò)案來看，有相當(dāng)一部分就是由于對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的不當(dāng)理解和適用而導(dǎo)致的。因此，本文通過對(duì)小樣本的解剖式分析，希望能發(fā)現(xiàn)2012年《刑事訴訟法》第53條對(duì)我國(guó)刑事證明標(biāo)準(zhǔn)納入了“排除合理懷疑”這一因素之后，法官對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的理解和適用是否發(fā)生了一些變化，以及還存在什么問題，以求為發(fā)揮證明標(biāo)準(zhǔn)防范冤假錯(cuò)案的功能提供一些一己之見。

　　首先需要說明的是，雖然本文名為實(shí)證研究，但由于對(duì)實(shí)證研究的基本方法本人掌握有限，所以只能采取最為基本的小樣本研究，即從中國(guó)裁判文書網(wǎng)中收集40件案件作為樣本，這40件案件中，20件是新《刑事訴訟法》2013年實(shí)施之前審結(jié)的案件，20件是新《刑事訴訟法》2013年正式實(shí)施之后審結(jié)、且法官在判決書中明確適用“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)的案件。這兩個(gè)20件案件中，都是各有10件法官認(rèn)為達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)判決有罪的案件，10件法官認(rèn)為未達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)而判決無罪(或部分無罪)的案件。之所以如此選取案件，是因?yàn)?996年《刑事訴訟法》對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定是“證據(jù)確實(shí)、充分”，也即客觀化標(biāo)準(zhǔn)，而2012年《刑事訴訟法》對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)則納入了“排除合理懷疑”的主觀因素，對(duì)客觀化證明標(biāo)準(zhǔn)作出了一些修正。所以，本文的思路就是通過對(duì)這些案件判決書中法官對(duì)證據(jù)的論證為基本比較素材，對(duì)法官適用證明標(biāo)準(zhǔn)的情況作出一些判斷。

　　通過對(duì)這40件案件進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)新《刑事訴訟法》將“排除合理懷疑”納入證明標(biāo)準(zhǔn)之后，對(duì)司法實(shí)踐中法官對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的操作帶來了一些變化：

　　一、增強(qiáng)了證明標(biāo)準(zhǔn)的判斷過程中的主觀性

　　以往我國(guó)的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)為客觀化色彩較強(qiáng)的“證據(jù)確實(shí)、充分”，對(duì)法官主觀因素的強(qiáng)調(diào)不足，而《刑事訴訟法》納入“排除合理懷疑”因素之后，法官對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)判斷的主觀性增強(qiáng)。這可以體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

　　1、《刑事訴訟法》修改之前案件的判決書中，法官極少將對(duì)證據(jù)的主觀判斷表述出來，而多是羅列證據(jù)之后，直接得出證據(jù)是否“確實(shí)、充分”的結(jié)論。而《刑事訴訟法》修改之后審結(jié)案件的判決書中，法官較多的明確表述自己的主觀推斷，如在“陳力故意傷害案”中，被告人毆打被害人致其倒地后就離開，辯方提出辯護(hù)意見認(rèn)為無法排除被害人倒地后被他人殺害的合理懷疑，法官認(rèn)為：“根據(jù)被害人頭面部?jī)蓚?cè)損傷形態(tài)相同、成因相同，未發(fā)現(xiàn)有其他致命傷，結(jié)合陳力作案時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)位置及血跡分布形態(tài)等，陳力故意傷害并致被害人死亡的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，能夠排除他人再次作案的合理懷疑?！?/span>

　　2、在《刑事訴訟法》修改之前的案件中，法官即使認(rèn)為證據(jù)不確實(shí)、充分，案件存在其它可能性，也很少明確表述其它可能性是什么，而僅表述為“沒有證據(jù)證明某事實(shí)”或“某證據(jù)不具有排他性或唯一性”。而在《刑事訴訟法》修改之后的案件中，法官更明確的在判決書中闡述了“合理懷疑”的內(nèi)容，如在黃孫養(yǎng)販賣毒品、非法持有槍支案中，法官認(rèn)為“合理懷疑”是“摩托車上的槍支為他人所有”。 這說明，法官在認(rèn)定事實(shí)時(shí)敢于更明確的將心證形成中的“合理懷疑”表達(dá)于外，讓當(dāng)事人、公眾、上級(jí)司法機(jī)關(guān)都更為清楚的了解為何案件證據(jù)未達(dá)到法定證明標(biāo)準(zhǔn)。

　　3、在《刑事訴訟法》修改之前的案件中，法官在證明標(biāo)準(zhǔn)的判斷中，通常以“結(jié)論的唯一性”作為證據(jù)達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的具體標(biāo)準(zhǔn)，這也是司法解釋中明確要求的(如《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》第5條明確規(guī)定)。但自《刑事訴訟法》納入“排除合理懷疑”之后，法官在部分案件中不再以“結(jié)論的唯一性”作為定罪標(biāo)準(zhǔn)，而是“合理懷疑的排除”或“懷疑并非合理”，如上述陳力案是如此，與之情節(jié)類似的唐海華故意殺人案也是如此，法官認(rèn)為“唐海華捅刺被害人致死的行為沒有人直接目擊，但證人證言和被告人供述均能證實(shí)，在極短時(shí)間和極短路程內(nèi)，唐海華捅刺陸某某時(shí)傷到唐甲，后其又繼續(xù)捅刺陸某某，并持刀追捅陸某某出衛(wèi)生院大門外附近致陸死亡后逃跑，無證據(jù)證實(shí)另有他人對(duì)陸某某實(shí)施了行兇，綜合全案證據(jù)，能夠排除合理懷疑”。嚴(yán)格來說，這兩件案件都無法滿足“結(jié)論的唯一性”，但法官依然根據(jù)證據(jù)推理而作出了有罪的判決。

　　二、“排除合理懷疑”更有利于防止錯(cuò)案

　　在“排除合理懷疑”納入《刑事訴訟法》之后，我國(guó)學(xué)者時(shí)常探討“排除合理懷疑”與“證據(jù)確實(shí)、充分”標(biāo)準(zhǔn)的高低問題，并且經(jīng)常意見不一，但沒有學(xué)者認(rèn)為“排除合理懷疑”提高了以往“證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)。然而，從上述案件來看，實(shí)務(wù)操作中“排除合理懷疑”似乎不僅沒有降低證明標(biāo)準(zhǔn)，反而提高了標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)橐酝此瓶陀^化較強(qiáng)的“證據(jù)確實(shí)、充分”，在實(shí)際操作中仍是主要根據(jù)法官自己內(nèi)心是否確信而定，只要各個(gè)要件能有證據(jù)證明，且法官確信被告人實(shí)施了犯罪，就可以定案，無需考慮案件是否存在其它可能性。但“排除合理懷疑”不僅從正面要求法官自己內(nèi)心確信，還要求法官必須從反方向找出那些影響事實(shí)認(rèn)定的其它可能性，并加以排除，才能最終定案。從上述40個(gè)案例的對(duì)比中似乎也能看出這種趨向。在《刑事訴訟法》修改之前的20件案件中，法官主要是對(duì)證據(jù)能否證明犯罪各要件、能否相互印證進(jìn)行論證;而在后20件案件中，尤其是認(rèn)為未達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的10件案件中，很多案件都是在辯方未對(duì)控方證據(jù)提出異議的情況下，法官仍主動(dòng)指出控方證據(jù)不足之處，并指出“合理懷疑”是什么、為何無法排除這些懷疑。即便在法官認(rèn)為達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的10件適用“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)的案件中，有幾件案件法官也明確指出了“合理懷疑”是什么以及為何能夠排除。所以，總體上看，由于“排除合理懷疑”要求法官?gòu)恼磧煞矫孢M(jìn)行證據(jù)判斷，對(duì)于法官的實(shí)務(wù)操作來說，是更為嚴(yán)格的要求，也更有利于防止錯(cuò)案。

　　三、“排除合理懷疑”使證明標(biāo)準(zhǔn)的操作更為合理化

　　以往我國(guó)的“證據(jù)確實(shí)充分”標(biāo)準(zhǔn)過于重視證明標(biāo)準(zhǔn)的客觀化，反映在事實(shí)認(rèn)定必須建立在充足數(shù)量的證據(jù)、證據(jù)形成鏈條、相互之間印證等方面，而不重視甚至忽視司法人員的主觀判斷，因此，實(shí)務(wù)中一些類似于法定證據(jù)制度的殘余形成了證明中的潛規(guī)則，如殺人案件必須有尸體、有作案工具等。這可能導(dǎo)致兩個(gè)極端，即要么會(huì)放縱犯罪，要么為了達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)而拼湊證據(jù)，造成冤假錯(cuò)案。而“排除合理懷疑”是一個(gè)主客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在運(yùn)行良好的情況下，既能最大限度的防范冤假錯(cuò)案，又能盡可能的避免放縱犯罪，化解了“證據(jù)確實(shí)充分”所導(dǎo)致的的過于僵化的諸多潛規(guī)則的不合理性。從前述案例中也可看出這一變化，在法官認(rèn)為證據(jù)達(dá)到“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)的10件案件中，部分案件的審判法官已經(jīng)不再追求結(jié)論的唯一性，而是著力論證何以能夠“排除合理懷疑”或本案中辯方所提的“懷疑”為何不合理，而這些案件若是嚴(yán)格依“證據(jù)確實(shí)充分”的標(biāo)準(zhǔn)，由于結(jié)論并非唯一，可能是難以定案的，但通過運(yùn)用生活經(jīng)驗(yàn)、邏輯規(guī)則進(jìn)行證據(jù)推理，卻能夠使司法人員對(duì)被告人實(shí)施犯罪行為形成堅(jiān)定的內(nèi)心確信，并且能夠說服他人接受這一事實(shí)認(rèn)定結(jié)論，從而使證明標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮勿枉勿縱的效果，具有更強(qiáng)的合理性。

　　但從以上案件來看，“排除合理懷疑”的適用也還存在一些問題，主要是部分法官對(duì)于“排除合理懷疑”的理解有失偏頗、適用的廣度和深度均不足、適用有一定的隨意性。

　　為了發(fā)揮“排除合理懷疑”在防范冤假錯(cuò)案方面的功能，我們?cè)诹⒎ê退痉ㄖ羞€應(yīng)采取一些措施，才能使“排除合理懷疑”更好的適用于司法實(shí)踐，并發(fā)揮實(shí)效。

　　首先，針對(duì)借鑒自英美的“排除合理懷疑”，我們?nèi)孕杓?xì)化標(biāo)準(zhǔn)，以消除誤解和疑惑。為此，就要明確“排除合理懷疑”中“排除”、“合理”、“懷疑”的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)。這需要在學(xué)理解析的基礎(chǔ)上，通過立法解釋或司法解釋將這幾個(gè)概念明確化。對(duì)于“懷疑”，要明確包含哪些種類的懷疑，例如，客觀性懷疑(從證據(jù)自身就能發(fā)現(xiàn)的懷疑)和主觀性懷疑(裁判者主觀上感受的懷疑)、單個(gè)證據(jù)上的懷疑和全案證據(jù)的懷疑、邏輯性懷疑(證據(jù)推理中在邏輯規(guī)則方面存在的疑點(diǎn))與經(jīng)驗(yàn)性懷疑(經(jīng)驗(yàn)性前提方面存在的疑點(diǎn))。對(duì)于“合理”，則是要求“懷疑”必須是有證據(jù)支持的、有合理線索的、符合生活經(jīng)驗(yàn)的、符合邏輯規(guī)則的懷疑，也就是說，無論如何，“懷疑”必須有所根據(jù)，而不能是毫無根據(jù)、憑空想象、純粹臆測(cè)的懷疑，否則容易放縱犯罪。所謂“排除”，既可能是法官通過審查證據(jù)，認(rèn)為在案證據(jù)根本就不存在“合理懷疑”;也可能是一開始認(rèn)為存在“合理懷疑”，但后來發(fā)現(xiàn)懷疑并不合理，或者通過證據(jù)證明、邏輯推理、經(jīng)驗(yàn)前提而將“合理懷疑”推翻。但無論如何，控方對(duì)證據(jù)疑點(diǎn)進(jìn)行的隨意解釋，不能視為對(duì)合理懷疑的“排除”，比如于英生殺妻案中在死者身上發(fā)現(xiàn)了不屬于于英生的精液，警方卻單方解釋說這是于英生為混淆偵查視線而用撿到的避孕套中的精液撒到死者身上的。

　　其次，若要更好的適用“排除合理懷疑”，就需要提高證據(jù)推理水平，而不能僅依賴證據(jù)印證方法。這就要求法官掌握認(rèn)定事實(shí)中的邏輯規(guī)則，消除在邏輯推理中存在的合理懷疑;還要合理運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)前提，避免將那些純粹的偏見、想象、蓋然性較低的個(gè)人體驗(yàn)作為認(rèn)定事實(shí)的經(jīng)驗(yàn)前提，而只能將那些蓋然性較高、廣為接受的群體性經(jīng)驗(yàn)作為推理前提。

　　最后，在訴訟程序方面，如上所述，目前法官對(duì)于證明標(biāo)準(zhǔn)的判斷多來自案卷，說明以往庭審很大程度上實(shí)質(zhì)化不足，而實(shí)質(zhì)化的庭審是發(fā)現(xiàn)“合理懷疑”的最佳平臺(tái)，通過直接言詞原則的貫徹、法官對(duì)控方證據(jù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢驗(yàn)、舉證質(zhì)證及認(rèn)證的實(shí)質(zhì)化、證據(jù)調(diào)查程序的嚴(yán)格化，會(huì)將案卷中難以發(fā)現(xiàn)的“合理懷疑”暴露在庭審中，最大限度的防止因錯(cuò)誤采納、采信證據(jù)而導(dǎo)致錯(cuò)案。因此，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化改革，完善庭審舉證質(zhì)證規(guī)則，推廣庭審舉證質(zhì)證方法，加強(qiáng)法官的探明真相的責(zé)任，保障法官獨(dú)立裁判的權(quán)力，為“排除合理懷疑”的適用構(gòu)建良好的程序基礎(chǔ)。

　　以上純屬管中窺豹的一己之見，肯定有諸多不當(dāng)乃至謬誤之處，請(qǐng)各位老師提出批評(píng)意見，以供本人改進(jìn)。謝謝!

　　* 安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師。