廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記 ?朱偉

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位專(zhuān)家：

????????很高興參加中國(guó)法治論壇。我是一名國(guó)有企業(yè)管理者，所以我今天談到的話題是深化國(guó)企國(guó)資改革。按照習(xí)總書(shū)記的話說(shuō)，有什么問(wèn)題改什么問(wèn)題。當(dāng)前國(guó)企改革中面臨的突出問(wèn)題是什么呢，22號(hào)文明確提出，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)仍然存在亟待解決的突出矛盾和問(wèn)題。

　　一、國(guó)有企業(yè)獨(dú)立市場(chǎng)地位沒(méi)有確立，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，但是這些問(wèn)題又是企業(yè)自身難以突破的，需要改善國(guó)資監(jiān)管體制來(lái)推動(dòng)，也就是說(shuō)國(guó)企改革必須國(guó)企監(jiān)管體制改革先行。一個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)主體地位是否健全用是否自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我監(jiān)控。

　　十八屆三中全會(huì)為國(guó)有企業(yè)改革指明了方向：“必須深化國(guó)有企業(yè)改革，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，公平參與競(jìng)爭(zhēng)，提高企業(yè)效率，增強(qiáng)企業(yè)活力?！?/span>

　　企業(yè)是否能夠?qū)崿F(xiàn)“自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束”，是其能否真正成為市場(chǎng)獨(dú)立主體的重要標(biāo)志。從我省國(guó)有企業(yè)的情況來(lái)看，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)獨(dú)立市場(chǎng)地位缺失嚴(yán)重：

　　一是自主經(jīng)營(yíng)地位缺失。董事會(huì)的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性和規(guī)范性得不到保障，董事會(huì)作為股東利益“代表人”、重大事項(xiàng)“決策人”、選聘企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子“負(fù)責(zé)人”的核心職能得不到落實(shí)，國(guó)資委在一定程度上充當(dāng)了董事會(huì)的角色，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子只充當(dāng)了經(jīng)營(yíng)管理層的角色。

　　二是自負(fù)盈虧的責(zé)任落不到實(shí)處。由于沒(méi)有實(shí)現(xiàn)真正的自主經(jīng)營(yíng),所以自負(fù)盈虧的責(zé)任也沒(méi)有得到很好落實(shí)，中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制亟待建立。省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理難度、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好壞、國(guó)有資產(chǎn)保值增值情況等掛鉤不夠緊密。作為體現(xiàn)員工工作優(yōu)劣的績(jī)效薪酬也由于考核不夠科學(xué)以及思想觀念原因，沒(méi)有很好地拉開(kāi)差距，“干多干少、干好干差一個(gè)樣”、“平均主義”、“吃大鍋飯”的現(xiàn)象仍然比較普遍。

　　三是自我發(fā)展地位缺失。國(guó)資委對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)管得過(guò)多過(guò)寬過(guò)細(xì)。按規(guī)定，國(guó)有企業(yè)涉及企業(yè)主業(yè)定位、財(cái)務(wù)預(yù)決算、投資和擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、改制重組、薪酬管理、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理等方面的16項(xiàng)重大事項(xiàng)，都必須報(bào)省國(guó)資委審核或備案;投資額5000萬(wàn)元及以上的主業(yè)投資項(xiàng)目和1000萬(wàn)元及以上的非主業(yè)項(xiàng)目必須報(bào)省國(guó)資委審核。其結(jié)果是直接嚴(yán)重影響企業(yè)的自主決策和自我發(fā)展。

　　四是自我約束能力不足。國(guó)有獨(dú)資和一股獨(dú)大問(wèn)題突出，省屬企業(yè)層面基本都是純國(guó)有，董事、監(jiān)事、高管都是國(guó)有利益的代表，無(wú)法形成真正有效的制衡，直接導(dǎo)致自我約束能力不足。

　　國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體地位的確立無(wú)疑需要企業(yè)自身努力，但國(guó)企改革和發(fā)展面臨的諸多問(wèn)題，又是企業(yè)自身難以突破的。比如人們經(jīng)常講，中央提出的現(xiàn)代企業(yè)制度四句話，即“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”，其中三句半是需要政府來(lái)解決的。實(shí)際上，國(guó)企改革的不少重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，如公司治理完善、高管人員選用、收入分配水平等，目前都是企業(yè)自身定不了的。這些問(wèn)題的解決，都需要通過(guò)完善國(guó)資管理體制來(lái)推動(dòng)。因此，一方面，我們要通過(guò)國(guó)企自身改革突破影響活力和競(jìng)爭(zhēng)力的若干障礙，另一方面，更需要通過(guò)完善國(guó)資管理體制來(lái)促進(jìn)國(guó)企改革。

　　二、改組組建國(guó)有資本投資公司，搭建國(guó)有資本監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)的體制創(chuàng)新平臺(tái)，盡快確立國(guó)企獨(dú)立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。

　　(一)如何組建國(guó)有資本投資公司?

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》，首次對(duì)外明確兩類(lèi)方式組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。第一類(lèi)是新組建，“主要通過(guò)劃撥現(xiàn)有商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)的國(guó)有股權(quán)，以及國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算注資組建，以提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有資本回報(bào)為主要目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)保值增值”。第二類(lèi)是改組組建“選擇具備一定條件的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)集團(tuán)改組設(shè)立，以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)，在關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)”。

　　(二)如何處理好國(guó)資委與國(guó)有資本投資公司的關(guān)系?

　　目前國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)“管人、管事、管資產(chǎn)”的國(guó)資管理機(jī)制，一是以實(shí)物形態(tài)的“國(guó)有企業(yè)”為管理對(duì)象，“管人、管事、管資產(chǎn)”，管理著一個(gè)企業(yè)群，政企不分、國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位尚未真正確立，這是諸多體制性矛盾的焦點(diǎn);二是從法律和財(cái)務(wù)意義上國(guó)有產(chǎn)權(quán)的委托代理關(guān)系并未建立，政府對(duì)國(guó)企是行政強(qiáng)約束，財(cái)務(wù)軟約束;三是國(guó)有產(chǎn)權(quán)基本不具有流動(dòng)性，有進(jìn)有退的調(diào)整很難實(shí)質(zhì)性進(jìn)行，資本效率較低。這種國(guó)資管理機(jī)制，在諸多方面與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)很難融合，亟待改革完善。

　　國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)當(dāng)前存在兩個(gè)尷尬的身份，這也是下一步國(guó)資監(jiān)管體制改革需要突破的地方：第一個(gè)是法律身份尷尬。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是出資人身份又是政府特設(shè)機(jī)構(gòu)，而政府特設(shè)機(jī)構(gòu)是不能作為民商事法律主體的;第二個(gè)是“老板+婆婆”的身份尷尬。出資人體現(xiàn)的是所有權(quán)，同時(shí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)又要履行法律賦予的行政監(jiān)督管理權(quán)。

　　從管資產(chǎn)向管資本轉(zhuǎn)變，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)就需要轉(zhuǎn)換角色，實(shí)現(xiàn)“老板+婆婆”的職能分離。在國(guó)有資本投資公司改組、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職可從三個(gè)方面進(jìn)行轉(zhuǎn)變：

　　一是從管理國(guó)有企業(yè)向管理出資人投資資本的轉(zhuǎn)變;

　　二是從管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者到管理企業(yè)董事會(huì)，由董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)班子轉(zhuǎn)變;

　　三是從管理企業(yè)的重大事項(xiàng)向部分授權(quán)委托董事會(huì)管理轉(zhuǎn)變。

　　國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)按照“一企一策”原則，明確對(duì)國(guó)有資本投資公司授權(quán)的內(nèi)容、范圍和方式，依法落實(shí)國(guó)有資本投資公司董事會(huì)職權(quán)，對(duì)董事會(huì)授予部分出資人的權(quán)力，授予部分出資人在重大決策、高級(jí)管理人員任命任免、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、薪酬管理、激勵(lì)約束等方面的權(quán)力，通過(guò)合理界定國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)，避免國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)“既當(dāng)老板，又當(dāng)婆婆”的尷尬。總之，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有資本投資公司的監(jiān)督管理主要是方向性管理和宏觀管理，而不是具體經(jīng)營(yíng)、投資事項(xiàng)的審批。

　　通過(guò)改組組建國(guó)有資本投資公司也有助于把國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)“老板”和“婆婆”職責(zé)分開(kāi)，把監(jiān)督與管理、監(jiān)督與運(yùn)營(yíng)分開(kāi)，形成權(quán)責(zé)清晰的三個(gè)層次架構(gòu)：第一層次由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)制定規(guī)則和監(jiān)管，好比賽場(chǎng)上的裁判;第二層次為國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司或國(guó)有資本投資公司，負(fù)責(zé)持有、投資、運(yùn)營(yíng)國(guó)有資本股權(quán)，好比比賽場(chǎng)上的領(lǐng)隊(duì);第三層次則是眾多的國(guó)有企業(yè)，好比比賽場(chǎng)上的隊(duì)員。這樣的架構(gòu)有利于進(jìn)一步厘清政府和國(guó)有企業(yè)的職責(zé)邊界，有利于國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，通過(guò)政企分開(kāi)使市場(chǎng)更好地配置資源、發(fā)揮作用。

　　(三)國(guó)有資本投資公司如何建立協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)?

　　國(guó)有資本投資公司可以借鑒淡馬錫公司的成功經(jīng)驗(yàn)，大力加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，使之成為公司治理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的靈魂。

　　一是在董事會(huì)成員的構(gòu)成上，要充分考慮到合理的專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)、從業(yè)背景等，真正注重能力選人而不是單純按資歷選人;

　　二是建立健全外部董事的引入機(jī)制，充分發(fā)揮外部董事的獨(dú)立性與制衡性;

　　三是授予董事會(huì)充分的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，保障決策的及時(shí)、高效，以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要。

　　目前，廣東省屬企業(yè)已具備全面推進(jìn)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的基礎(chǔ)和條件，完全可以在借鑒中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照《決定》“健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)”的要求，逐步建立外部董事過(guò)半、制度科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范、充分代表出資人利益的董事會(huì)。對(duì)具備條件的企業(yè)，通過(guò)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，將投資權(quán)、人事權(quán)、薪酬權(quán)等部分出資人權(quán)限授予董事會(huì)，提高董事會(huì)決策的效率和質(zhì)量。

　　同時(shí)，可以按照《決定》“建立職業(yè)經(jīng)理人制度”、“合理增加市場(chǎng)化選聘比例”的要求，改革國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選任方式，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)營(yíng)班子的選任逐步實(shí)現(xiàn)組織考察任用和市場(chǎng)選聘相結(jié)合，并根據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和對(duì)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類(lèi)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員市場(chǎng)化選聘、契約化管理。支持企業(yè)從國(guó)內(nèi)外選聘一批進(jìn)取心強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)控制水平高、對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)靈敏和具有團(tuán)隊(duì)合作精神的高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化的薪酬管理制度，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)管理人員的積極性，推動(dòng)企業(yè)平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展。

　　(四)國(guó)有資本投資公司如何處理好黨委會(huì)與公司法人治理機(jī)構(gòu)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)之間的關(guān)系，發(fā)揮黨委會(huì)在公司的政治核心作用。

　　堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織在公司的政治核心作用，是深化國(guó)企改革的基本原則和要求，《指導(dǎo)意見(jiàn)》將“企業(yè)黨的建設(shè)全面加強(qiáng)，反腐倡廉制度體系、工作體系更加完善，國(guó)有企業(yè)黨組織在公司治理中的法定地位更加鞏固，政治核心作用充分發(fā)揮”，列為國(guó)企改革的四大主要目標(biāo)之一。

　　為了保障黨組織在公司的政治核心作用的發(fā)揮，《指導(dǎo)意見(jiàn)》還提出“堅(jiān)持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子;經(jīng)理層成員與黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員適度交叉任職;董事長(zhǎng)、總經(jīng)理原則上分設(shè)，黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)一般由一人擔(dān)任?！?/span>

　　所以說(shuō)，“雙向進(jìn)入，交叉任職”是我國(guó)在國(guó)有企業(yè)發(fā)展改革中為保障黨組織充分發(fā)揮政治核心作用走出的深遠(yuǎn)一步。國(guó)有企業(yè)實(shí)行“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制,黨政領(lǐng)導(dǎo)“一崗雙責(zé)”,堅(jiān)持將黨組織與企業(yè)管理緊密結(jié)合,形成企業(yè)黨組織與企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)黨委會(huì)與企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)的溝通協(xié)調(diào),充分發(fā)揮黨委會(huì)政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用。同時(shí)，我們也必須正確理解“雙向進(jìn)入”的內(nèi)涵，這不是要企業(yè)黨組織凌駕公司法人治理機(jī)構(gòu)之上，更不是強(qiáng)化黨委書(shū)記個(gè)人的權(quán)力?！半p向進(jìn)入”的意義在于使黨的工作與企業(yè)決策、管理等工作有機(jī)地融合在一起，使公司法人治理機(jī)構(gòu)更好地發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。

　　在這種制度安排下，對(duì)于如何妥善處理黨組織與公司法人治理機(jī)構(gòu)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)之間的關(guān)系，應(yīng)至少注意以下三個(gè)問(wèn)題：

　　一是國(guó)有企業(yè)黨組織工作重心應(yīng)在“參與”上。企業(yè)黨組織定位明確在發(fā)揮政治核心作用,而非經(jīng)濟(jì)核心。黨組織不能干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,黨委會(huì)要準(zhǔn)確把握自身在企業(yè)中定位,做到“到位而不越位”。黨組織參與企業(yè)重大問(wèn)題決策,主要是針對(duì)有關(guān)問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議,不能代替企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層決策。

　　二是國(guó)有企業(yè)黨組織參與企業(yè)重大問(wèn)題決策,不是全方位參與,而是重心放在政治領(lǐng)導(dǎo),嚴(yán)格把控董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層決策在黨和國(guó)家的方針、政策內(nèi)實(shí)施,符合要求的科學(xué)民主決策程序,促使企業(yè)健康發(fā)展。

　　三是企業(yè)黨組織參與重大問(wèn)題決策主體為黨組織,決策意見(jiàn)是黨組織的意見(jiàn),不能簡(jiǎn)單把部分黨委成員決策等同于黨組織決策。

　　三、如何處理好國(guó)有資本投資公司與出資企業(yè)的關(guān)系

　　概括起來(lái)就一句話，“國(guó)有資本投資公司應(yīng)以管資本的方式對(duì)出資企業(yè)履行出資人職責(zé)”。

　　首先，管資本首先是要管回報(bào)。資本的基本屬性是逐利，管資本首先要體現(xiàn)追求資本回報(bào)。

　　其次，管資本就是要管配置。利用資本的流動(dòng)屬性，提高資本配置效率，將國(guó)有資本更多配置在關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，配置在能夠支持國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域。

　　第三是要管股權(quán)。依照《公司法》和公司章程，通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)來(lái)行使與股權(quán)份額相對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利，包括資產(chǎn)收益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大決策和選擇董事的權(quán)利。

　　最后是要提高國(guó)有資本流動(dòng)性。

　　我就匯報(bào)這么多，有不當(dāng)之處，請(qǐng)大家見(jiàn)諒，謝謝!